蓬莱巨涛申请移除SDN清单，国内首例涉俄海工船厂制裁应对

合规观澜 10月21日 19:40

巨涛海洋石油服务子公司蓬莱巨涛于2025年10月14日正式向美国财政部提交移除SDN清单的书面申请。此前，蓬莱巨涛因参与俄罗斯项目被列入SDN清单，成为中国首个因参与俄罗斯项目而遭制裁的海工船厂。文章详细介绍了此次制裁事件的背景、蓬莱巨涛的应对措施，包括聘请法律事务所提交移除申请，以及国内首例依据《反外国制裁法》提起的诉讼。同时，文章还阐述了OFAC的移除程序要求、申请流程、所需材料以及可能影响移除的因素，并强调了企业进入制裁清单后的应对策略。

🚢 **蓬莱巨涛正式申请从SDN清单移除**：巨涛海洋石油服务发布公告，其全资子公司蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司已于2025年10月14日聘请专业法律事务所，向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）正式提交了移除特别指定国民（SDN）清单的书面申请。此举标志着该公司开始积极寻求摆脱美国制裁的法律途径。

📜 **国内首例依据《反外国制裁法》的诉讼**：文章详细描述了蓬莱巨涛作为国内首个因参与俄罗斯项目而被列入SDN清单的海工船厂，其在与欧洲某设备公司签订合同后，因美国制裁而面临尾款支付问题。蓬莱巨涛依据《中华人民共和国反外国制裁法》向南京海事法院提起诉讼，要求赔偿损失，该案件成为中国反外国制裁法适用第一案，并最终通过法院调解达成和解。

⚖️ **OFAC移除程序详解与企业应对建议**：文章深入剖析了美国OFAC的SDN清单移除程序，包括申请流程、所需材料、裁决机构（美国国务院或财政部）、审查时间等关键信息。同时，合规观澜也为企业提供了宝贵的应对建议，强调了评估制裁影响、判断移除紧迫性、评估可行性、考虑替代方案以及组建专业团队的重要性，并指出移除过程的艰难性和漫长性。

原创合规观澜 2025-10-21 07:01 北京

巨涛海洋石油服务(03303)发布公告显示，蓬莱巨涛已聘请专业法律事务所，于2025年10月14日向OFAC正式提交了移除于SDN清单的书面申请。

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日前，巨涛海洋石油服务(03303)发布公告，有关美国财政部海外资产控制办公室将公司一家全资附属公司蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司列入特别指定国民清单事项。公告显示，蓬莱巨涛已聘请专业法律事务所，于2025年10月14日向OFAC正式提交了移除于SDN清单的书面申请。当前，蓬莱巨涛已停止涉及SDN清单事项项目的建造业务。

事件背景：

2024年6月12日，美国财政部和国务院以涉俄为由制裁超过300个实体和个人，均加入SDN名单。其中包括46个中国实体和个人（含注册于香港地区的实体）。此次制裁的主要依据是第14024号行政令，绝大多数新增SDN均被添加了次级制裁标识。补充阅读：美国以涉俄为由制裁中国实体

值得注意的是，蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司（蓬莱巨涛）也出现在此次制裁清单上，被美国国务院指定，成为中国首个因参与俄罗斯项目而遭到制裁的海工船厂。根据美国国务院的公告，蓬莱巨涛被制裁的原因是：“建造并运送了关键的天然气液化技术产品，通过被冻结的船舶运送给被制裁的俄罗斯Arctic LNG 2”。

2024年6月13日，巨涛海洋石油服务有限公司发布公告表示，其全资子公司蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司已被美国财政部外国资产控制办公室列入SDN清单。巨涛海洋石油服务表示，尽管巨涛海洋石油服务在美国无资产或业务，但初步评估显示，此事件可能对公司业务和前景产生不利影响。

《反外国制裁法》适用第一案：

2023年，蓬莱巨涛海洋工程重工有限公司（以下简称“A公司”）与欧洲某设备公司（以下简称“S公司”）签订船舶建造分包合同，约定由A公司负责建造S公司所属一船舶的设备模块，结算金额约1945万美元（约合人民币1.4亿元）。2024年6月7日，A公司按约将模块建造完毕并完成船舶总装。2024年6月12日，美国财政部将A公司列入SDN制裁清单，S公司以执行美国行政令为由中止支付1186万美元尾款，并关闭对话渠道。A公司为维护自身合法权益，向南京海事法院申请诉前扣押该船舶，南京海事法院于9月18日作出扣押船舶裁定。2024年10月11日，A公司依据《中华人民共和国反外国制裁法》第十二条向南京海事法院提起诉讼，主张S公司执行美国的单边制裁对A公司构成侵权，要求S公司赔偿建造款及其他相关费用损失人民币8600余万元。南京海事法院依法受理了本案。

《中华人民共和国反外国制裁法》

第十二条任何组织和个人均不得执行或者协助执行外国国家对我国公民、组织采取的歧视性限制措施。

组织和个人违反前款规定，侵害我国公民、组织合法权益的，我国公民、组织可以依法向人民法院提起诉讼，要求其停止侵害、赔偿损失。

案件结果：南京海事法院依据《海事诉讼特别程序法》裁定“活扣押”，允许船舶原地改建但限制离港，迫使S公司重启谈判。经法院组织调解，双方达成调解协议，由S公司向美国申请支付许可后，向南京海事法院支付反担保金9974.3万元人民币以解除扣押。南京海事法院于2024年11月19日作出民事调解书，随即法院依A公司的申请，通过执行程序从反担保金中将和解款项划拨给A公司，完成结案。

美国务院与财政部OFAC的移除程序要求

根据用于指定制裁人员的基本权限，需由不同的美国政府机构牵头管理和裁决移除请求（又称“除名申请”、“除名请求”或“复议请求”）。如果美国国务院与财政部协商，指定了要求移除的实体，则美国国务院将是裁决机构。在收到此类移除请求后，财政部OFAC将分配一个案件编号，确认收到，并将此类请求发送给美国国务院进行管理和裁决。美国国务院还将向请愿人发送回执。

1. 如果我被美国务院机构指定，我如何提出从 SDN 名单中移除的请求？

要请求从 SDN 列表中移除，第一步是写信给 OFAC 并请求移除。这开始了移除审查程序，即使是那些由美国务院指定的实体也是如此。（如果被列SDN人员向国务院发送请愿书，则国务院将首先将请愿书发送给OFAC以分配案件编号）。通过电子邮件或邮寄方式向OFAC发送您的书面请求。OFAC无法接受电话删除请求。

为了更快地交付，请将您的请愿书通过电子邮件发送给 OFAC.Reconsideration@treasury.gov。将纸质请愿书寄至：

Office of Foreign Assets ControlOffice of the DirectorU.S. Department of the Treasury1500 Pennsylvania Avenue, N.W.Washington, D.C. 20220

移除请求应包括：

所列人士的姓名以及联系人的姓名和邮寄地址（包括电子邮件地址）;

OFAC相关列名行动的日期（date of the relevant listing action，例如指定或识别），可能来自联邦公报通知或美国政府新闻稿;和

要求重新考虑国务院的决定，包括详细说明应将名单上的人移除的原因。

您还可以提交其他信息，例如证明列名依据不足或导致列名的情况不再适用的论据或证据。

可能利于获得从名单移除的一些情形示例包括：

行为的积极变化/a positive change in behavior

SDN 的死亡/the death of an SDN

指定的基础不再存在/the basis for the designation no longer exists

指定基于错误的身份/the designation was based on mistaken identity。

2. 我需要聘请律师才能提交移除申请吗？

不。请愿书可由名单所列人员或其代表直接提交。

3. 我如何知道OFAC是否收到我的电子邮件请愿书？

对于通过电子邮件收到的请愿书，OFAC通常会在 7 个工作日内通过电子邮件发送回执。如果您在 10 个工作日内没有收到确认电子邮件，您应该向OFAC发送邮件至OFAC.Reconsideration@treasury.gov，并附上您的原始申请文本，OFAC 将尽快回复。对于邮寄的请愿书，OFAC通常会在 15 个工作日内回复。如果您提供电子邮件地址，OFAC将通过电子邮件回复。如果国务院是裁决机构，OFAC就会将请愿书发送给国务院，国务院将确认收到并开始裁决该请求。

4. 整个申请过程需要多长时间?

每个请愿案件都是独一无二的。申请人必须证明除名是适当的，符合OFAC的规定(31 C.F.R.§501.807)。如果国务院要求申请人提供更多信息或澄清，以评估除名请求，它将向申请人发送一份或多份问卷。如果需要，国务院通常会努力在OFAC给申请分配案件编号之日起 90 天内发送第一份调查问卷。由于国务院经常从调查问卷中了解到新的信息，因此国务院经常发出一份或多份后续调查问卷，并进行额外的研究，以核实请愿人提出的要求。

尽管每个案例都是独特的，但美国政府对所有制裁项目的请愿书审查采用相同的标准。审查的时间取决于一系列因素，包括:裁决机构是否需要额外的信息，请愿人对裁决机构的要求作出回应的及时和迅速程度，案件的具体事实，以及参与机构间协商的必要性。不完整的问卷回答或不完整的文档通常会导致延迟。

5. 为何代表SDN的律师需要OFAC授权才能获得报酬？

与SDN实体从事任何交易都需要OFAC授权，否则这是被禁止的。禁止美国人从事涉及SDN名单上人员的财产和财产权益的交易。在几乎所有的制裁项目中，OFAC都颁发了通用许可证（“GL”），授权向SDN提供某些法律服务，包括代表SDN处理除名请求。在许多项目中，GL也授权从美国以外的来源接收此类服务的付款，而在其他项目中，则通过特定的许可证进行常规授权。即使向律师付款的人不是SDN(如朋友、家庭成员或其他利益相关方)，律师仍然必须获得代表SDN收取付款的许可，因为SDN在律师提供的服务中有利益。如果OFAC对指定人员的特定项目的规定不包含此类GL，则律师必须向OFAC许可部门申请特定许可证。

6. 介绍一下美国政府的制裁指定程序?

在确定名单时，美国政府会从许多来源获取信息，包括但不限于相关的美国政府机构、外国政府、联合国专家小组、媒体和其他开源报道。然后，调查人员进行彻底的调查，包括对全部信息的审查。然后将调查的结果和结论记录在一份正式的证据备忘录中，其中列出证据，证明该人符合制裁当局规定的一项或多项标准。在做出最终决定之前，拟议的列名行动将由相关美国机构进行审查或咨询，这些机构可能包括财政部、司法部、国务院和其他必要的美国机构。

7. 如果我的移除申请被拒绝，我可以重新申请吗？

是的。您可以使用与原始请愿书相同的程序重新申请。如果你提出新的论点和证据，裁决机构可能会得出不同的结论。但是，如果你不能提出新的论据或证据，并且情况没有变化，裁决机构将再次拒绝你的申请。

8. 我怎样才能获得有关我的申请进度的最新资料?

要获得您的请愿书的最新情况，请向裁决机构发送电子邮件。如果财政部OFAC是裁决机构，则电子邮件地址为OFAC.Reconsideration@treasury.gov。如果美国国务院是最终裁决机构，其电子邮件地址是sanctions_inbox@state.gov。

合规观澜建议

美国财政部OFAC为确保和维持其SDN清单的权威性及制裁效力，致使相关实体从该清单移除一直是一项十分艰难的事情；移除过程耗时短则三年，长则十年之久，成本与资源投入巨大，且不一定最终移除成功。

建议企业进入制裁清单后应当首先全面评估制裁对业务的影响（包括对企业供应链的牵连影响），量化制裁导致的财务直接损失和间接损失，从而判断申请移除的紧迫性和必要性。同时，需要从列入清单的原因、企业是否确实存在违规行为、能否充分提供反驳证据、是否愿意配合监管整改等评估移除的实际可行性。此外，企业还需要考虑替代解决方案和公司治理与运营层面的战略调整等。

进入制裁清单后的移除与应对工作受国际政治博弈因素影响显著，受制裁企业应当审慎对待，组建跨部门工作团队并咨询专业合规律师，结合自身情况制定决策，妥善应对。

补充阅读：

中国公司一艘船舶历时三年从SDN清单获得移除

企业被列入实体清单后的影响及维权应对分析

信息来源：

1. 巨涛海洋石油服务关于蓬莱巨涛申请从SDN清单移除公告

https://www.jutal.com/pjoeweb/images/placard/1760431106.pdf

2. SDN清单移除程序

https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-list-sdn-list/filing-a-petition-for-removal-from-an-ofac-list

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