虎嗅 10月02日
评级机构违规频发 监管警示升级
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近期,多家信用评级机构因未遵循一致性原则等违规行为被监管部门警示或警告,引发市场关注。涉及机构包括央行、证监会等,处罚措施包括罚款等。

多家评级机构遭监管部门警示或警告,未遵循一致性原则等成违规“重灾区”。

近日,多家信用评级机构接连遭监管警示或警告,引发市场关注。据不完全统计,8月至今,已至少有6家评级机构被警示或警告,部分机构还被处以罚款。信用评级机构,是指依法设立,主要从事信用评级业务的社会中介机构。所谓“信用评级”,则是指信用评级机构对影响经济主体或者债务融资工具的信用风险因素进行分析,就其偿债能力和偿债意愿作出综合评价,并通过预先定义的信用等级符号进行表示。

近期处罚中,评级机构未遵循一致性原则、违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定等是监管处罚的“重灾区”。做出处罚决定的监管机构包括央行、证监会、银行间市场交易商协会等。

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