虎嗅 09月30日 20:21
证券期货违法行为吹哨人奖励规定征求意见稿发布
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中国证监会与财政部联合发布《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》,旨在完善举报制度,弘扬吹哨人文化,适应资本市场发展需求。新规定将制度名称改为更强调吹哨人正义担当和专业性的表述,并与相关法律法规衔接。征求意见稿将奖励案件范围扩大至严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者权益的重大案件,并将可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元提升至100万元。匿名举报人或在违法行为中起辅助作用的吹哨人,若符合条件也可获得奖励。同时,明确了撤销线索或妨碍调查等情况不予奖励。奖金比例大幅提高,从罚没款金额的1%提升至3%,重大线索的奖金上限从10万元提升至50万元,全国性重大影响、涉案数额巨大或内部知情人员的奖金上限统一提高至100万元。

🗂️ 制度升级与名称变更:新发布的《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》将原《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》名称修改,更侧重于体现吹哨人的正义担当精神、专业特点及激励导向,并与现有法律法规进行了法源上的衔接,标志着对吹哨人制度的进一步完善和重视。

⚖️ 扩大奖励范围与提高门槛:征求意见稿将奖励案件的范围扩展至严重破坏证券期货市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件。同时,将可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元大幅提升至100万元,旨在激励更重要的线索和案件的举报。

💰 提升奖金比例与上限:奖励金额比例从案件罚没款金额的1%提升至3%。对于提供重大违法行为线索的,奖金上限从10万元提升至50万元。特别地,若案件线索在全国范围有重大影响、涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员,每案奖金上限将统一提升至100万元,显示出对关键信息提供者的更高回报承诺。

⭐ 细化奖励与排除情形:新规明确,按要求补充相关材料信息的匿名吹哨人,以及在违法行为中起次要或辅助作用的吹哨人,在符合条件的情况下也可获得奖励。同时,也补充了奖励的消极条件,如吹哨人撤销、撤回线索或妨碍、阻碍违法行为查处等情况,将不予奖励,确保制度的公平性和有效性。

中国证监会、财政部就《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》公开征求意见。

为深入贯彻党中央、国务院决策部署,进一步完善举报制度,有效回应市场关切,弘扬公正担当的吹哨人文化,更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求,结合举报工作实践,中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(证监会公告〔2020〕7号),形成了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》修改为《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》,新增概念定义,以更好体现吹哨人正义担当精神,强调专业特点,突出激励导向,同时也符合国际惯例。

同时,在行文上对举报制度相关表述作出适应性安排,并与证券期货法律法规举报条款作了法源上的必要衔接。征求意见稿提出,严重破坏证券期货市场秩序,严重危害金融安全,严重侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励案件范围。可奖励案件条件从罚没款金额10万元提升为100万元。按要求补充相关材料信息的匿名吹哨人,以及在违法行为中起次要或者辅助作用的吹哨人,符合条件的也可予以奖励。同时补充了奖励消极条件,明确吹哨人撤销、撤回线索和妨碍、阻碍违法行为查处的不予奖励。提高奖金比例,奖励金额由案件罚没款金额1%提升为3%。提供重大违法行为线索的,奖金上限也从10万元提升为50万元。提供的案件线索在全国范围内有重大影响,或者涉案数额特别巨大,或者吹哨人为内部知情人员的,每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元。

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