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美国商务部工业和安全局（BIS）计划发布一项临时最终规则，引入“50%规则”，将实体清单和军事最终用户清单的管制范围扩展至由清单上实体控股50%或以上的外国子公司。该规则最快本周生效，旨在堵塞出口管制漏洞，维护国家安全。新规要求，若外国实体被列入清单的公司控股50%或以上，该子公司需遵守与母公司相同的出口许可要求。为缓解冲击，短期内将提供临时通用许可，并要求出口商在股权比例不明时进行调查，或申请BIS许可。规则也允许子公司申请豁免。此举旨在应对部分实体通过设立新公司规避出口限制的“变通策略”。
📈 **“50%规则”的引入与管制范围扩大**：美国商务部工业和安全局（BIS）计划引入“50%规则”，将实体清单和军事最终用户清单的管制范围延伸至由被列入清单的公司控股50%或以上的外国子公司。这意味着，这些子公司在出口、再出口或转移受管制物项时，将面临与其母公司相同的出口许可要求，从而显著扩大了美国出口管制的覆盖面，旨在防止规避行为。
⏳ **过渡期安排与合规应对**：为减轻新规实施初期的冲击，BIS将为部分受影响但未被直接列入清单的实体提供为期60天的临时通用许可（TGL），允许特定交易在限制正式生效前继续进行。对于股权比例难以确定的情况，规则要求出口商进行调查，若无法明确是否达到50%的控制线，则必须申请BIS许可，BIS会在收到申请后进行认定并反馈，以确保合规。
🛡️ **豁免机制与堵塞漏洞**：新规则允许被列入清单主体的子公司向BIS申请豁免适用“50%规则”，BIS会根据具体情况考虑是否批准。此举旨在应对部分实体通过设立新公司或前台公司来规避出口限制的“变通策略”，BIS希望通过将限制扩展至这些受控子公司，来堵塞现有漏洞，维护美国国家安全和外交政策利益。
合规观澜 2025-09-29 11:47 北京
合规观澜 您身边值得信赖的合规顾问 据报，美国商务部工业和安全局（BIS）计划发布一项临时最终规则，针对实体清单（Entity List）和军事最终用户清单（Military End-User List, MEU List）引入“50%规则”。据了解，该规则最快将于本周在联邦公告（Federal Register）网站上公布并立即生效。该规则生效后预计将显著扩大美国出口管制范围。
新规则的要点包括：1、50%规则根据规则草案的内容，若一家外国实体被列入实体清单或军事最终用户清单的公司控股50%或以上，该实体作为子公司需遵守与母公司相同的出口许可要求。这意味着，任何由清单上实体控制50%或以上股权的子公司，在出口、再出口或转移受管制物项时，需事先获得BIS的许可，除非适用特定的许可例外。为缓解新规实施初期的冲击，规则为某些未列入清单但因控股关系受50%规则影响的实体，提供为期60天的临时通用许可（Temporary General License, TGL），允许特定交易在限制生效前继续进行。2、警示信号（Red Flag ）与许可要求对于股权比例难以确定的情况，规则要求出口商必须解决这一“警示信号”（Red Flag ）问题。出口商需通过调查确认外国实体的股权结构，若无法明确是否达到50%控制线，则必须申请BIS许可。在收到许可证申请后，如果BIS能够认定外国实体并未被前述两个清单的列单主体持股50%或以上，BIS将退回许可申请，告知申请方不需要申请许可证。在此情况下，BIS可能通过发布常见问题解答的方式，将前述认定告知其他出口方。若一家未列入清单的实体被多个清单上的实体共同持有50%或以上股权，规则规定将适用最严格的许可要求。这一机制旨在防止规避出口管制，确保美国国家安全和外交政策利益。3、豁免新规则还规定，列单主体的子公司可以向BIS申请豁免适用“50%规则”。在此情况下，BIS可以考虑将某些子公司排除在外。4、合规遵从草案指出，部分列入清单的实体通过设立新公司或前台公司规避出口限制，获取受管制物项。这种“变通策略”迫使BIS投入大量资源应对。为此，BIS决定将实体清单的限制扩展至某些由清单上实体控制的外国子公司，以堵塞漏洞，维护美国国家安全。规则还附带了合规指导和具体应用场景，协助企业理解新规的实际操作方式。尽管规则尚未正式公布，但其潜在影响不容忽视，相关企业应密切关注规则的最终文本及其生效时间，及时调整合规策略。补充阅读：值得中国企业关注的欧盟制裁“50%规则”详解美国商务部拟将实体清单企业扩展到子公司适用“50%规则” 阅读原文
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