界面快报 09月16日
东方汇金期货被责令改正
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9月16日,吉林证监局发布决定,对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施。公司存在资产管理业务管理不规范,如关联方信息披露不充分、资管产品募集公告发布不规范、未充分披露投资产品信息、系统权限管理不到位等问题。此外,互联网营销合规管控不足,存在营销活动监控留痕管理不足、宣传内容诱导性表述、部分不具备资格人员提供交易建议等违规行为。吉林证监局已决定采取责令改正的监督管理措施。

📊 东方汇金期货在资产管理业务中存在管理不规范问题,包括关联方信息披露不充分、资管产品募集公告发布不规范、未充分披露投资产品信息、系统权限管理不到位等。

📢 公司在互联网营销过程中合规管控不足,营销活动监控留痕管理不足,宣传内容存在诱导性表述,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供交易建议。

📜 吉林证监局决定对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施,以规范其业务行为,确保合规经营。

🔍 监管部门对期货公司的资产管理业务和互联网营销行为进行了严格审查,发现了一系列违规问题,要求公司进行整改。

📈 该事件反映出期货公司在业务管理和合规方面仍需加强,监管部门将持续监督,确保市场秩序稳定。

9月16日,吉林证监局网站发布关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司存在以下违规行为:一、资产管理业务管理不规范。参与资产管理计划关联方信息披露不充分;部分资管产品公开发布募集公告;未向投资者充分披露资产管理计划所投资资产管理产品相关情况;资管业务系统权限管理不到位;未明确不同资产管理计划之间发生同向交易和反向交易的异常情况类型及处置安排;未对部分交易对手开展尽职调查,实施准入管理和额度管理。二、互联网营销过程中合规管控不足。营销活动合规监控和留痕管理不足;营销过程中部分宣传内容存在诱导性表述;个别不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。根据相关规定,吉林证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

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