美国商务部工业和安全局（BIS）发布最终规则，将对特定“特别指定国民和被封锁人员清单”（SDN清单）中的主体实施出口管制。此举旨在通过EAR许可证要求，补充OFAC的制裁措施，特别是针对那些交易不涉及美国连接点但可能为SDN主体提供EAR管制物项的行为。该规则限制了与俄罗斯、白俄罗斯等相关制裁项目下的部分SDN主体进行交易，并对相关许可证申请推定拒绝。对于被标注为“次级制裁效力”的SDN实体，非美国人士也禁止与其进行涉及EAR管制物项的交易。文章还提供了中国企业在应对此类风险时的合规建议，强调了“了解你的客户”（KYC）和综合风险评估的重要性。

📄 **BIS联动OFAC，强化出口管制**：美国商务部工业和安全局（BIS）发布最终规则，将对美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）SDN清单中的特定主体实施出口管制。此举通过《出口管制条例》（EAR）的许可证要求，有效补充了OFAC的制裁措施，特别是针对那些不涉及美国连接点但为SDN主体提供EAR管制物项的行为，扩大了监管范围。

🚫 **许可证推定拒绝，次级制裁风险加剧**：该规则主要针对与俄罗斯、白俄罗斯等特定制裁项目下的部分SDN主体进行的交易，要求相关EAR管制物项的出口、再出口等行为需获得BIS许可证，且许可证申请通常被推定为拒绝。对于被标注“次级制裁效力”的SDN实体，非美国人士也被禁止与其开展涉及EAR管制物项的业务往来，企业需高度警惕。

⚖️ **中国企业合规建议**：为应对此类风险，中国企业应加强“了解你的客户”（KYC）原则，全面掌握交易链条上所有主体的身份信息，并关注其制裁依据和次级制裁标识。若发现交易主体属于EAR第744.8节中的14个制裁项目，需仔细识别交易物项是否受EAR管制，并结合最终用户和用途进行出口管制与制裁风险的综合评估，以规避潜在的法律合规风险。

原创 合规观澜 2025-09-14 08:01 北京

2024年3月21日，美国商务部工业和安全局（BIS）发布了一项最终规则——《出口管制条例》最终用户管制：对“特别指定国民和被封锁人员清单”（SDN清单）中确定的某些主体实施限制。