⚖️ **美国出口管制与制裁新法案收紧监管环境**：新签署的《通过提升出口管制透明度以保持美国优势法案》和《OFAC调查员许可法案》显著收紧了美国的出口管制与制裁监管。前者将技术出口全过程置于国会监督之下，要求提交详细的许可证申请报告；后者则授权私营部门调查中国竞争对手的供应链和金融网络，为经济制裁执行开辟了新的情报收集渠道。这标志着美国政府对受制裁网络的追踪与执法能力将得到强化。

⚠️ **企业面临严峻合规挑战与风险**：在新的立法背景下，中国企业在全球金融和技术生态系统中运营将面临更加复杂和充满挑战的合规与运营环境。企业可能面临更多更复杂的外部合规文件问询及不同形式的合规调查，这些调查往往通过问卷、声明、承诺函等方式进行。未能妥善应对，企业将面临无法忽视的潜在法律、声誉和经济处罚风险，甚至可能影响企业的“生死存亡”。

💡 **专业评审合规文件是关键**：出口管制与制裁类文件因源于域外法律规定，其专业性和门槛相对较高，条款解读和风险评估需结合具体业务场景。企业相关人员不仅需要具备良好的法律合规专业基础，还需了解行业、产业、公司业务和产品情况，并具备运营管理分析能力，与多部门协同合作。合规观澜建议企业以“安全、底线、共赢”原则应对外部调查，并提供专业培训课程，梳理评审要点，分享实战案例经验，提升企业的国际合规管理水平。

🤝 **法务与业务协同至关重要**：文章强调，法务与业务部门的沟通及协同合作是提升合规管理水平的关键。专业评审不是终点，最终目的是确保公司业务稳健运营和安全可持续发展。因此，在合规评审后，需要进行“交底环节”，及时将高风险条款告知业务部门，以便进行防控或风险转移。对于上市公司而言，提前预见和准备应对公开活动中可能出现的合规相关问题，也是法律合规部展现核心价值的重要工作。

原创 合规观澜 2025-09-01 07:02 北京

合规观澜始终建议企业应当以“安全、底线、共赢”的原则来应对外部调查。此次，合规观澜知识星球面向会员特别开启《美国出口管制与制裁立法新动向之下企业如何做好出口管制与制裁类合规文件专业评审》专项视频课程。

非常感谢Steven系统而专业的分享和讲述。相信通过今天这堂培训课我们的星球会员应该在国际合规管理领域又会有更多新的认知和感悟。